南宁住房公积金管理中心行政处罚自由裁量权适用规则政策解读

一、制定政策的背景

中共中央、国务院印发的《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》要求：“全面落实行政裁量权基准制度，细化量化本地区各行政执法行为的裁量范围、种类、幅度等并对外公布。”南宁住房公积金管理中心（以下简称“南宁公积金中心”）于2017年11月28日制定的《南宁住房公积金管理中心行政处罚裁量权执行标准细化表》有效期已届满，为规范我市住房公积金行政裁量权行使，保护公民、法人和其他组织的合法权益，南宁住房公积金结合实际情况，根据《广西住房城乡建设行政处罚自由裁量权适用规则》和《广西住房城乡建设行政处罚自由裁量基准》，制定《南宁住房公积金管理中心行政处罚自由裁量权适用规则》（以下简称《规则》）。

二、制定政策的依据

《中华人民共和国行政处罚法》《住房公积金管理条例》《南宁住房公积金管理办法》《广西住房城乡建设行政处罚自由裁量权适用规则》和《广西住房城乡建设行政处罚自由裁量基准》等法律、法规、规章和文件。

三、主要内容

《规则》由正文和附件两部分组成。

正文共有十一条，重点对行政处罚裁量权作出原则性规定，并明确了不予行政处罚、从轻或减轻处罚、从重处罚的情形，并明确从轻、减轻和从重处罚的上限和下限。

附件《南宁住房公积金管理中心行政处罚自由裁量基准》（以下简称《基准》）是行使行政处罚自由裁量权的具体标准。南宁公积金中心具有行政处罚权5项，可细化为7种违法行为。《基准》结合违法行为方式、危害程度等各种不同情节，对不同情形下如何适用行政处罚裁量权进行了详细的说明。

四、主要问题解答

（一）《规则》中不予行政处罚的情形有哪些？

答：《规则》中不予行政处罚的情形，主要包括：1.不满十四周岁的未成年人有违法行为的； 2.精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；3.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；4.当事人有证据足以证明没有主观过错的，法律、行政法规另有规定的，从其规定；5.除法律另有规定外，违法行为在二年内未被发现的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年；6.法律、法规、规章规定的其他情形。另外，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。违法行为危害国家安全，危害人民群众生命、健康或重大财产安全，危害市场经济或社会运行基本秩序，或造成重大社会影响的，不适用以上不予处罚的规定。

（二）《规则》中应当依法从轻或者减轻处罚的情形有哪些？

答：《规则》中应当依法从轻或者减轻处罚的情形，主要包括：1.已满14周岁不满18周岁的未成年人实施违法行为的；2.及时、主动消除或者减轻违法行为危害后果的; 3.受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；4.在共同违法行为中起次要或者辅助作用，且没有造成严重后果的；5.主动中止违法行为，且危害后果轻微的；6.主动供述南宁公积金中心尚未掌握的违法行为的；7.配合南宁公积金中心查处违法行为有立功表现的；8.其他依法应当从轻或减轻处罚的。

（三）《规则》中应当从重处罚的情形有哪些？

答：《规则》中应当从重处罚的情形，主要包括：1.违法行为危害国家安全、公共安全，扰乱公共秩序的； 2.违法行为造成他人人身伤亡或者重大财产损失的；3.阻碍行政执法人员依法执行职务，或者对行政执法人员打击报复，或者故意捏造散布虚构的事实诋毁行政执法机关或行政执法人员的；4.拒绝或者逃避执法调查，或者在执法调查中故意隐瞒事实、弄虚作假、制造障碍，或者故意转移、隐匿、毁坏或伪造证据，或者对举报投诉人、证人打击报复的；5.在共同违法行为中起主要作用，或在共同危害后果中承担主要责任的；6.两年内曾因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或者行政处罚的； 7.其他依法应当从重处罚的。

（四）从轻或减轻处罚可以低于法定处罚下限吗？从重处罚可以高于法定处罚上限吗？

答：当事人具有从轻处罚情节的，应当依法在《基准》相应档次内从轻处罚或降低处罚档次，但不得低于法定处罚下限。

当事人具有减轻处罚情节的，应当依法在《基准》相应档次外降低处罚档次，并可以在法定处罚下限以下处罚。

当事人具有从重处罚情节的，应当依法在《基准》相应档次内从重处罚或提高处罚档次，但不得高于处罚上限。

五、案例解读

（一）A单位于2023年2月1日设立后，一直未到南宁公积金中心办理缴存登记，经南宁公积金中心立案后，A单位在2024年1月1日办理了缴存登记，南宁公积金中心可以对其作出何种决定？

答：经南宁公积金中心立案后，A单位在2024年1月1日办理了缴存登记，属于“初次违法且危害后果轻微并及时改正的”情形，根据《规则》第五条，南宁公积金中心可以对其不予行政处罚。

（二）B单位办理了住房公积金缴存登记，但未为12名在职职工设立住房公积金账户。南宁公积金中心两次上门调查，B单位均以负责人不在公司逃避执法调查，南宁公积金中心可以对其作出何种处罚决定？

答：B单位未为12名在职职工设立住房公积金账户，根据《基准》违法程度对应“轻微”档次，但其数次以负责人不在公司为由逃避执法调查，具有从重处罚情节，可以提高处罚档次，南宁公积金中心可以按“较轻”档次对其处20000元（含）以上30000元以下的罚款，并同时责令限期办理职工账户设立手续。

（三）张某2020年3月1日从C单位离职后，C单位一直拒绝为其办理账户封存手续，南宁公积金中心在2024年1月1日可以对C单位作出何种处罚决定？

答：张某2020年3月1日离职后，C单位应当在30日内为其办理账户封存手续，但截至2024年1月1日，C单位已超过规定期限达3年以上未满4年，根据《基准》违法程度处于“较重”档次，南宁公积金中心可以对其处5000元（含）以上7000元以下的罚款；对负有直接责任的主管人员处2000元（含）以上3000元以下罚款，并责令整改。

（四）南宁公积金中心依法对D单位进行行政检查，但D单位紧锁大门，阻扰执法人员进入D单位，南宁公积金中心可以对其作出何种处罚决定？

答：D单位以阻扰、妨碍执法人员进入单位等方式不配合监督检查，根据《基准》违法程度属于“较重”档次，南宁公积金中心可以对其处5000元（含）以上7000元以下的罚款；对负有直接责任的主管人员处2000元（含）以上3000元以下罚款。

（五）王某以虚假材料提取住房公积金5万元，被南宁公积金中心发现后，因骗提款已花光，未能退回骗提的公积金，但他在接受调查时，揭发了张某也存在骗提住房公积金的行为，南宁公积金中心可以对其作出何种决定？

答：王某骗提金额在10万元以下且未能退回，根据《基准》违法程度对应“较轻”档次，他揭发张某也存在骗提住房公积金的行为，属于立功表现，可以减轻处罚，对其在3000元以下进行罚款。

（六）李某以隐瞒真实婚姻情况骗取住房公积金贷款50万元，受其影响，其周边另有1名同事以相同手段骗取住房公积金贷款，现李某已将骗取的住房公积金贷款退回，南宁公积金中心可以对其作出何种处罚决定？

答：李某虽然在规定时限内退回骗取的住房公积金贷款，但是已经产生严重危害后果，根据《基准》违法程度属于“严重”档次，南宁公积金中心可以取消其五年内申请住房公积金贷款资格，并处2000元（含）以上5000元以下罚款。

（七）某房地产开发企业在销售商品房过程中告知买房人，该楼盘不支持住房公积金贷款，南宁公积金中心可以对其作出何种处罚决定？

答：该房地产开发企业明确表示不支持公积金贷款，根据《基准》违法程度属于“严重”档次，南宁公积金中心可以对其处40000元（含）以上50000元以下的罚款，通知有关行政主管部门暂停其新项目的建设开发审批手续，并在企业信用信息系统中予以公示。